纽约州以3500万美元欺诈和解永久禁止Celsius创始人Mashinsky从业
与纽约州达成的和解结束了该州2023年针对Celsius创始人Alex Mashinsky提起的民事欺诈诉讼,和解内容包括支付3500万美元,以及永久禁止其从事加密货币、证券和大宗商品行业。
Disclaimer: 新闻内容基于公开新闻来源,仅供参考,不构成投资建议。
与纽约州达成的和解结束了该州2023年针对Celsius创始人Alex Mashinsky提起的民事欺诈诉讼,和解内容包括支付3500万美元,以及永久禁止其从事加密货币、证券和大宗商品行业。
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该协议了结了纽约州2023年针对Celsius创始人Alex Mashinsky提起的民事欺诈诉讼,以3500万美元的金额以及对其未来从业的一系列限制为条件结案。根据条款,Mashinsky被永久禁止进入加密货币、证券和大宗商品行业——该禁令覆盖全部三个领域,而非仅限于数字资产。由于该禁令是永久性的,而非有固定期限的暂停,因此在案件本身结束以及任何款项支付完成后仍继续适用。因此,此次和解在终结该州民事索赔的同时,也将这位创始人逐出了这些市场。
Celsius Network是一家加密借贷平台,向存入数字资产的客户支付收益,随后将这些资产出借以产生回报。该公司于2022年6月冻结客户提现,并于次月进入破产程序,账户持有人只能作为破产财产的债权人寻求追偿。纽约州2023年的诉讼指控与该创始人的陈述及平台运营相关的民事欺诈。新的和解了结了这起特定的民事诉讼,而客户借以寻求自身追偿的破产程序仍在另一条轨道上继续。
行业禁入是州监管机构在民事案件中可用的最强救济措施之一,因为即便金钱处罚已缴纳,它仍能限制被告在某行业中的作为。对于一家服务零售客户的平台的创始人而言,实际影响是他不再能在加密货币、证券或大宗商品领域的企业担任高管、董事或推介人等职务。金钱处罚可以分期缴纳或被消化;而永久排除则将个人从该行业的持牌与非持牌范围中剔除。付款加排除的这一组合,正是这一结果与单纯的罚款之间的区别所在。
纽约州一直是美国对加密借贷平台提起民事案件最活跃的司法辖区之一,其依据是消费者保护和金融服务监管权限。将付款与行为禁入相结合的和解,使该州既能终结诉讼,又能对相关人士此后的经营方式施加限制。对于向散户投资者提供收益型产品的公司而言,此类结果进一步提高了附属于营销类存款式产品的合规预期。Celsius一案处于一系列破产与执法行动的更大格局之中,这些事件重塑了加密借贷机构展示和构建此类产品的方式。基于公开新闻来源。
该协议了结了纽约州2023年针对Celsius创始人Alex Mashinsky提起的民事欺诈诉讼,涉及3500万美元的金额。协议还永久禁止其从事加密货币、证券和大宗商品行业,这意味着该限制没有时间期限,并且覆盖上述全部三个领域,而非仅限于数字资产。
Celsius Network是一家加密借贷平台,向存入数字资产的客户支付收益,随后将这些资产出借以产生回报。该公司于2022年6月冻结客户提现,并于次月申请破产,这使许多账户持有人成为债权人,通过破产财产程序寻求追偿。
不会。该和解了结的是纽约州提起的民事案件,与公司的破产程序是两回事。客户追偿通过破产财产及其债权申报程序处理,而不是通过该州针对创始人的欺诈诉讼。
金钱处罚可以缴纳,其本身并不能阻止某人重返同一行业。而永久禁入则使其无法在加密货币、证券和大宗商品领域担任高管、董事或推介人等职务,其效力超过案件本身的存续期。
纽约州一直是加密借贷平台的积极监管者,借助消费者保护和金融服务监管权限提起民事案件。将罚款与行为禁入相结合的和解,使监管机构既能结束诉讼,又能对相关个人今后参与这些市场的方式加以限制。
和解的内容
Celsius事件背景
为何永久行业禁入分量很重
它在全美加密货币执法中的位置
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